§1重要提示

1．1本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

本年度報告摘要摘自年度報告全文，報告全文同時刊載于巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投資者欲了解詳細內容，應當仔細閱讀年度報告全文。

1．2公司年度財務報告已經福建華興會計師事務所有限公司審計并被出具了標準無保留意見的審計報告。

1．3公司負責人陳輝、主管會計工作負責人謝發利及會計機構負責人（會計主管人員）郭宗慧聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

§2公司基本情況簡介

2．1基本情況簡介

2．2聯系人和聯系方式

§3會計數據和業務數據摘要

3．1主要會計數據

單位：元

3．2主要財務指標

單位：元

注：公司于2008年3月首次公開發行人民幣普通股4，750萬股，根據《公開發行證券公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露（2007年修訂）》，計算2008年度每股收益的股份總數為142，500，000＋47，500，000×9／12＝178，125，000股；計算2008年度除每股收益之外的財務指標的股份總數為19，000萬股；計算本年度末和本年度財務指標的股份總數為19，000萬股。

非經常性損益項目

√適用不適用

單位：元

3．3境內外會計準則差異

適用√不適用

§4股本變動及股東情況

4．1股份變動情況表

單位：股

限售股份變動情況表

單位：股

4．2前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況表

單位：股

注：上述質押或凍結股份全部為根據財政部等四部委2009年第63號文實施國有股轉持所凍結的股份。

4．3控股股東及實際控制人情況介紹

4．3．1控股股東及實際控制人變更情況

適用√不適用

4．3．2控股股東及實際控制人具體情況介紹

4．3．3公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

§5董事、監事和高級管理人員

5．1現任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況

董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

適用√不適用

5．2董事出席董事會會議情況

連續兩次未親自出席董事會會議的說明

§6董事會報告

6．1管理層討論與分析

一、報告期內總體經營情況

2009年度，全球經濟依然籠罩在金融危機的陰影下，激光行業和激光晶體元器件、非線性光學晶體元器件市場市場形勢仍然嚴峻。公司主要客戶需求量萎縮，上半年公司營業收入下滑幅度超過30％。面對嚴峻的市場形勢，公司在董事會、監事會、管理層的共同努力下，緊緊圍繞“立足成為非線性光學晶體產業領導者和光工業發展的有力推動者”的愿景，按照年初確定的工作目標穩步推進各項工作，加大新產品開發力度、調整產品結構、強化內部人員培訓與管理、完善生產體系、尋求技術合作伙伴、提高產品售后服務質量，下半年公司營業收入下滑速度明顯減緩，第三、四季度環比開始增長。

報告期內，公司實現營業總收入11，590．02萬元，同比下降16．51％；實現歸屬于母公司的凈利潤4，087．95萬元，同比下降19．89％；經營活動產生的現金流量凈額為4，989．87萬元，比上年同期下降4．11％。

二、報告期主營業務及經營業績

1、報告期內公司主營業務范圍

2009年度，公司的主營業務范圍未發生變化，主要是光學晶體、激光晶體、激光器件的制造及其技術咨詢、技術服務

2、困難與優勢分析

（1）面臨困難

1）匯率波動對業績的影響：公司產品大部分出口，匯率波動給公司經營帶來不確定性，有可能導致出現匯兌損益，影響經營業績。

公司通過采取提前結匯或預收貨款的方式，或者通過出口押匯和出口貼現等貿易融資的方式提前獲得出口款項，避免人民幣匯率波動帶來的收益風險。

2）金融危機的后續影響：金融危機沖擊實體經濟帶來的后續影響還存在不確定性，國家宏觀經濟政策調整，市場需求的變化，對出口市場帶來直接壓力，國際市場拓展難度增加。

公司通過積極調整產品結構，豐富產品品種，降低制造成本，提升產品議價能力，在服務好原有客戶的同時積極開拓新客戶，同時公司積極調整經營策略，繼續加大拓展國內市場力度，積極增加新的市場份額。

（2）公司優勢

1）公司是全球最大的ＬＢＯ、ＢＢＯ以及膠合晶體供應商，也是全球重要的Ｎｄ：ＹＶＯ4晶體供應商，控股子公司青島海泰光電技術有限公司是國內最大的ＫＴＰ晶體生產商。公司與國際知名激光器公司建立了良好的合作關系，有一批長期穩定的核心客戶，在客戶中樹立了良好的品牌形象。

2）公司經過多年的發展，在原來僅有晶體生長技術優勢的基礎上，加強了對晶體材料深加工的研究，引進國際先進的鍍膜設備和檢測設備，具備了國際先進水平的晶體加工能力。公司已建立了“原料合成－晶體生長－定向－切割－粗磨－拋光－鍍膜”等完整的產業鏈，這在行業內首屈一指，提升了公司產品附加值和議價能力。

3）公司時刻關注生產效率提高和成本控制。本報告期內，公司圍繞客戶提出的需求和生產中遇到的困難，成立專案小組，解決了大量的生產工藝難題，公司品管部嚴格按照ＩＳＯ9001質量質量認證體系的要求對生產各個環節進行質量監控，認真開展5Ｓ管理活動，有效保證了產品的質量穩定，公司已建立較完備的質量控制體系。

4）公司注重持續創新能力，擁有一支高素質的研發團隊，在長期堅持自主研發的同時積極與科研院所、高校合作開發。公司是福建省首批“創新型試點企業”，是“國家光電子晶體材料工程技術研究中心”、“福建省光電子材料工程技術研究中心”的參與單位，是中國光學學會材料專業委員會委員單位、全國光輻射安全和激光設備標準化技術委員會委員單位，被福州市政府列為重點扶持高新技術企業，2009年公司還被科技部認定為國家級重點高新技術企業、國家級創新型試點企業。公司開發的《高性能藍綠激光晶體組件》被評為2009年度科技部首批國家自主創新產品。

3、行業比較分析

2009年，全球激光晶體元器件和非線性光學晶體元器件市場的需求受全球金融及經濟危機的影響仍在延續。晶體生產商都受到不同程度的影響，公司利用產能相對寬松的契機，加大新產品開發力度、調整產品結構、強化內部人員培訓與管理、完善生產體系、尋求技術合作伙伴、提高產品售后服務質量，迎接新一輪的經濟復蘇。

4、主要子公司或參股公司的經營情況及業績情況

三、未來發展規劃及重大風險情況

1、發展規劃

盡管2009年激光行業受大環境影響出現需求下降，但激光技術的應用這幾年一直呈現向各行業擴散和進入民用的趨勢。公司作為全球領先的光電子晶體元器件企業，經過二十年的發展，形成完善的產業鏈，在激光應用發達的主要國家和地區建立了較完善的銷售網絡，成為向全球主要激光器制造企業提供相關光電子晶體元器件的主要供應商，擁有非常穩定的客戶和良好的市場基礎。這為本公司獲得穩定、持續的盈利能力奠定了良好的基礎。公司未來發展的戰略是以非線性光學晶體元器件、激光晶體元器件、激光光學元器件為核心，研發新產品，改進老產品，提高產品品質，優化產品結構；抓住國內和國外新興激光器市場發展的機遇，不斷擴大市場占有，進一步鞏固全球市場的領先地位，努力成為全球非線性光學晶體的領跑者。

2、2010年經營計劃

2010年，隨著金融危機影響逐漸減弱，公司預計激光光學和通訊光學產品市場將逐步擴展，激光晶體和非線性光學晶體市場需求將逐步恢復，但市場競爭也逐步加劇，部分產品價格競爭甚至進入白熱化階段。為此，公司2010年將主要做好以下幾個方面工作：

（1）認真貫徹實施董事會決議，積極做好參控股公司的管理工作。

（2）在穩固原有晶體產品和客戶的同時，加大力量開發激光光學產品市場。

（3）加大研發投入，同步開展晶體材料升級研發、新晶體材料研發、和器件研發。

（4）積極開展技術改造、工藝改善項目開發，提高生產效率、降低生產成本，積極開拓光通訊客戶。

（5）加快推進新廠房建設，爭取募投項目早日完工，為公司提供新的增長點。

3、2010年度重大投資計劃

2010年，公司在投資方面主要是繼續做好非線性光學晶體元器件制造項目、激光晶體元器件制造項目、激光光學元器件制造項目、新晶體材料及器件研發中心建設項目四個募集資金投資項目建設。截止本報告出具之日，公司新廠房建設已經全面封頂，公司力爭于2011年上半年完成新廠房的基礎設施建設。

4、發展規劃資金來源與使用計劃

公司的投資項目計劃將主要通過首次公開發行股票募集資金實施，不足部分，公司擬采取自籌資金或銀行貸款方式解決。

5、風險分析

（1）市場競爭風險

本公司主導產品ＬＢＯ專利已經到期，雖然存在較高的工藝技術門檻，不排除更多的潛在進入者加大對相關工藝技術的研發投入，實現技術突破，從而加劇本公司產品的市場競爭，導致主要產品價格下跌、毛利率下降，從而影響公司銷售和盈利能力。

（2）匯率及國際市場風險

因公司產品大部分銷往國外，且主要以外幣結算，匯率走勢將直接影響公司產品的競爭力和整體盈利水平，如果人民幣繼續升值，將會給公司利潤帶來一定影響。

（3）宏觀經濟形勢不穩定的風險

2009年國際經濟形勢仍籠罩在金融危機的陰影之下，盡管激光行業相對穩定，但如果全球經濟發生二次探底，將會使公司國際市場面臨更大的不確定性，收入增長的壓力進一步增大。

四、董事會日常工作情況

1、董事會召開情況

報告期內，公司共召開了五次董事會：

（1）2009年3月26日在公司會議室召開了第一屆董事會第二十三次會議。

（2）2009年4月16日以通訊表決方式召開了第一屆董事會第二十四會議。

（3）2009年5月8日在公司會議室召開了第二屆董事會第一次會議。

（4）2009年8月25日在公司會議室召開了第二屆董事會第二次會議。

（5）2009年10月21日以通訊表決方式召開了第二屆董事會第三次會議。

以上各次會議決議已于會議結束后兩個交易日內刊登在《證券時報》和巨潮資訊網ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上。

2、董事會提名委員會履職情況

公司于2009年5月8日進行了董事會、監事會換屆選舉，在第一屆董事會任期屆滿前，提名委員會根據《公司章程》、《提名委員會工作條列》召開會議，向董事會提名了第二屆董監事及高管候選人。

3、董事會審計委員會履職情況

報告期內，公司高度重視證券監管機構關于公司治理專項活動的監管要求，切實提升董事會審計委員會的規范化運作水平。董事會審計委員會依照法律、法規以及《公司章程》、《董事會審計委員會工作規程》的規定，勤勉履行職責，董事會審計委員會審議了公司內審人員提交的2008年度財務報告、2009年第一季度財務報告、2009年半年度財務報告、2009年第三季度財務報告并分別出具了審計意見。報告期內還審議了《關于續聘2009年度審計機構的議案》。

為配合公司2009年年度審計工作的開展，在年審會計師進場前，與年審會計師對進場審計工作的時間安排、總體審計策略進行了商定，并在審計過程中與審計會計保持聯系，督促其履行獨立職責。在年審會計師提交審計報告初稿后，再次與其深入探討，及時了解審計過程發現的重大事項，認為福建華興會計師事務有限公司出具的報告真實反映公司2009年末財務狀況和2009年度經營情況，同意將該審計報告初稿提交董事會審核。

4、董事會薪酬與考核委員會履職情況

2009年3月26日，薪酬與考核委員會召開會議，審議了公司《高管薪酬管理辦法》并對公司2008年度高管薪酬進行了核查，認為：公司制訂的《高級管理人員薪酬管理辦法》符合公司實際情況，能充分調動公司董事及高級管理人員的積極性，有利于為公司創造良好的經營業績，我們同意上述考核辦法，報告期內，高管年薪公正、合理。

5、董事會戰略委員會履職情況

報告期內，董事會戰略委員會審議了公司2009年度預算及工作計劃，就公司面臨金融危機影響下的市場壓力和公司未來發展戰略進行了深入分析和探討，并未公司制定短期和中長期發展戰略提出了建設性意見。

6．2主營業務分行業、產品情況表

單位：萬元

6．3主營業務分地區情況

單位：萬元

（下轉D39版）