因涉嫌違反證券法律法規，12月12日晚間，12家深市上市公司集體對外發布退市風險提示公告，東莞上市企業勤上光電榜上有名。證券業人士認為，這可能會影響到公司股價，提醒投資者警惕風險。該公司有關負責人回應稱，目前正積極配合調查，但公司運營情況正常。

　　因信息披露違規被調查

　　僅12月11日、12日兩天，滬深兩市就有超過20家上市公司發布存在退市風險的提示，勤上光電也在其中。據悉，這是依照上月中國證監會實施的《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》而進行的。

　　勤上光電發布的《股票存在被實施退市風險警示及暫停上市風險的提示性公告》中披露，該公司因涉嫌信息披露違法違規，目前正被中國證監會立案調查。

　　據筆者了解，勤上光電在12月1日已收到中國證監會的《調查通知書》，被正式介入調查。

　　根據公告，如果勤上光電因此受到中國證監會行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為，或者因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關的，公司將因觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》13.2.1條規定的欺詐發行或者重大信息披露違法情形，公司股票交易被實行退市風險警示。

　　據了解，如實行退市風險警示30個交易日期限屆滿，公司股票將被停牌，直至深圳證券交易所在15個交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。

　　公司股價或因此波動

　　對此，一位不愿具名的某知名券的工作人員表示，警示公告發布對勤上光電的股價會有一定影響，甚至導致大幅下跌。但他表示，證監會只是對該公司實施風險警告，不至于責令其退市。

　　據了解，12月12日，10家被立案稽查的滬市公司發布警示公告后，公司股價全線暴跌。創興資源和上海物貿雙雙跌停，青鳥華光大跌8.31%，五洲交通和大元股份分別大跌7.29%和6.99%，可見這一利空消息對于公司股價的負面影響。

　　“目前，某些公司為了上市，或存在造假、信息披露違法等手段。而證監會為了樹立自身權威，整頓A股市場的秩序，加強退市制度，或能起到殺雞儆猴的作用。”另一名業內人士說。

　　國泰君安的一名工作人員認為，本次由證監會為主導的調查有利于完善退市制度，在短期內，或會牽出一系列造假、不誠信的公司問題，造成市場的恐慌，但從長期來看，有利于整頓A股市場。

　　國泰君安機構研究部周偉勝建議，公司退市或會使其股價下跌嚴重，對此，投資者投資要謹慎，盡量選擇誠信的公司股票。“若某公司出現不尋常的業績猛漲和暴跌，或有造假的嫌疑;另外，建議建立長效的機制，若公司退市，證監會能給予投資者相關的補帖，或向法院申請賠償。”

　　回應

　　勤上光電：積極配合調查，暫不引起相關影響

　　勤上光電上一次被中國證監會立案調查要追溯到2013年5月4日，該公司因涉嫌信息披露違規被媒體質疑。

　　今年5月13日，勤上光電公告了證監會的調查結果和處罰結論，監管層責令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款;對高管李旭亮罰款20萬元。當時，廣東證監局對其下發的《行政處罰決定書》顯示，認定勤上光電存在三項違法事實，涉及內幕交易未披露、內銷客戶未披露等，關聯交易金額約達7852萬元。

　　12月13日，筆者聯系到勤上光電董事會秘書段鑄，對于本次發布退市風險警示提示公告，他認為，這不是個別現象，不是指針對勤上光電的，這是證監會的例行行為。

　　段鑄稱，目前勤上光電正積極配合證監會調查，并將按照《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》的相關規定，每月至少披露一次公司股票可能被暫停上市和終止上市的風險提示公告。若公司被認定存在信息披露違法違規等問題，公司會按照規定和要求整改。

　　“現階段公司的運作正常，不會因風險警告而引起相關的影響。另外，公司的運營和股價沒有直接的關聯。我們也無法評判風險警告是否影響公司的股價。”段鑄說，在交易自由的情況下，投資者是否出售該公司的股票也是個人行為。